纳闽金融牌照申请指南之基金管理牌照
2020-11-04 18:14:23
2.纳闽基金管理申请资格
3.纳闽基金管理申请需要
4.纳闽基金管理公司运营要求
1.纳闽岛公司旗下的纳闽基金管理持照可执行的活动
A.管理服务
代表客户代理或提出代理其投资组合,证券投资组合包括国内基金,以及任何来自国际证监会( IOSCO)成员国家并已取得其所在国监管部门批准的基金。
管理收购或处理包括基金在内的证券投资组合(包括任何来自囯际证监会( IOSCO)成员囯家并已取得其所在国监管部门批准的基金)。
管理客户的委托账户,包括纳闽公司共同基金。
B.投资咨询
※ 基于客户的投资目标及财务状况,分析证券并作出投资推荐;
※ 提供证券相关建议,如发行或公布研究报告和分析等;
※ 为企业客户提供公司理财和财务计划方面的咨询和建议服务。
C.行政服务
代表客户向纳闽金融服务管理局( Labuan FSA)提交证券相关文件,包括发行等同于招股书文件在内的任何必需的报告。
D.证券交易
※ 双向报价和证券交易;
※ 安排证券买卖,包括未在股票交易市场上公开交易、而由客户发行、属于客户或代表客户的证券;
※ 认购证券,以及在认购以外增发与其财政资源相称的证券;
※ 其他由纳闽金融服务管理局授权的证券交易。
所有认证的纳闽基金管理人从事的业务都被视作交易业务,因此其所得税为每个审计账户的3%。对于所受损失不予收税。每年需提交审计报告,年报告日期止于12月3日。税务归档时间为每年的5月31号。如果公司面临损失则不需要交税。马来西亚纳纳闽与70多个国家签署了双重征税协议,有利于国际资金管理。
2.纳闽基金管理申请资格
1. 相关学历与证书;
2. 3年资本市场工作经验;
3. 被批准的资金管理牌照或囯际证监会( IOSCO)成员;
4. 商业计划书;
5. 资信人员推荐信;
6. 公司财务报表;
7. 基金经理业务行为准则副本。
3.纳闽基金管理申请需要
1. 面试;
2. 牌照获批后,在当地银行开户并存入一定金额的实收资本;
3. 在纳闽设立实体办公室。
另外,申请者还必须提供
1.涵盖商业目的、欲提供的服务类型、目标市场、三年营收预测、人力资源的商业计划书,包括针对持股比例的公司股权结构;
2.所有主要员工的简历以及学历证书;
3.资信人员的推荐信,以及能够证明其为适当人选的相关文件;
4.能够体现公司具备足够财政资源以及持续资金支持的个人财务报表;
5.公司必须至少有两名董事。
根据每次申请,纳闽金融服务管理局可能要求提供额外信息及文件,以加快申请流程。
4.纳闽基金管理公司运营要求
1.需保持实收资本在整个运营期间不因30万令吉以上(或等值的任何外币)的损失而受损。如纳闽基金管理人拥有超过1.5亿令吉的资产管理规模(AUM),则必须保持相当于1.5亿令吉以上资产管理规模0.2%的额外资本。
2.在整个运营期间需保持专业赔偿保险政策覆盖不低于100万令吉或等值的任何外币;
3.需维持在纳闽岛注册的办事处,并确保业务必须位于、来自或通过纳闽岛。
4.需确保纳闽基金管理人符合职责规定,包括隔离客户资产;
5.需为其运营、合规、内部控制、公司治理和风险管理建立起适当的内部政策和程序,包括业务连续性计划。这些必须定期接受审查,以确保其持续恰当、相关和谨慎。
6.确保落实恰当的政策和程序,以保证良好的合规框架,保障客户的利益;
7.委任经批准的审计师开展对账目的年度审计,并在财政年度结束后的6个月内提交审计结果;
8.以除马来西亚令吉以外的任何外币开展业务,令吉仅能支付开销;
9.根据与基金管理策略相关的风险偏好或承受能力,确保其风险管理